克司規(guī)〔2021〕1號

各區(qū)司法局，市政府各行政執(zhí)法單位法制工作機構(gòu)：

《克拉瑪依市行政處罰“四張清單”指導(dǎo)意見》經(jīng)審議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

2021年7月12日        

克拉瑪依市行政處罰“四張清單”指導(dǎo)意見

為促進(jìn)行政處罰實施機關(guān)包容審慎精準(zhǔn)監(jiān)管，營造我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的良好法治環(huán)境，推進(jìn)依法行政，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》《行政強制法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)，現(xiàn)就建立我市行政處罰“四張清單”制度有關(guān)問題提出如下意見:

一、充分認(rèn)識建立行政處罰“四張清單”制度重要意義

行政處罰“四張清單”是指，按照違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰，結(jié)合實際編制不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強制事項清單（簡稱“四張清單”）。建立行政處罰“四張清單”制度，是深入推行行政執(zhí)法責(zé)任制，加快建設(shè)法治政府的一項重要舉措，對于控制和減少行政處罰的隨意性，推進(jìn)包容審慎精準(zhǔn)監(jiān)管，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，不斷激發(fā)市場主體活力和發(fā)展內(nèi)生動力，都具有十分重要的意義。

二、建立行政處罰“四張清單”應(yīng)遵循的原則

（一）合法性原則。嚴(yán)守法治底線，做到法無授權(quán)不可為、法定職責(zé)必須為，行政機關(guān)實施行政處罰，要嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類、幅度進(jìn)行裁量，杜絕隨意執(zhí)法、濫用裁量權(quán)。

（二）統(tǒng)一性原則。堅持全市一盤棋，強化市級行政執(zhí)法單位的行業(yè)管理職責(zé)和對下指導(dǎo)監(jiān)督原則，市級行政執(zhí)法單位的行政處罰“四張清單”在全市范圍內(nèi)統(tǒng)一使用，確保全市適用標(biāo)準(zhǔn)基本一致。

（三）合理性原則。全面踐行執(zhí)法為民理念，堅持教育與懲戒相結(jié)合，不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和免予行政強制的具體情形的確定，要綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及對執(zhí)法相對人的悔過態(tài)度等情形，做到合理適度、過罰相當(dāng)，避免同事不同罰、處罰畸輕畸重、顯失公平公正、過度執(zhí)法等情形。

（四）公開性原則。注重行政處罰“四張清單”的實用性，編制的清單內(nèi)容要簡明清晰，具有可操作性，真正做到讓執(zhí)法人員用得上，讓人民群眾看得懂。行政處罰“四張清單”編制完成后，應(yīng)當(dāng)面向社會公布，接受社會的監(jiān)督。

三、行政處罰“四張清單”的實施范圍及標(biāo)準(zhǔn)

（一）實施范圍

全市所有具有行政處罰權(quán)的行政執(zhí)法單位（包括法定行政機關(guān)，法律、法規(guī)授權(quán)組織和依法受委托組織）均應(yīng)嚴(yán)格按照全市的統(tǒng)一部署以及本指導(dǎo)意見的要求開展行政處罰“四張清單”工作。

（二）實施標(biāo)準(zhǔn)

實施行政處罰“四張清單”，根據(jù)《行政處罰法》《行政強制法》等法律法規(guī)，以及《克拉瑪依市行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)指導(dǎo)意見》（克司規(guī)〔2020〕1號）、本《指導(dǎo)意見》進(jìn)行綜合判定。

1、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰:

(一)不滿十四周歲的人有違法行為的;

(二)精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實施的違法行為;

(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

(四)違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外;

(五)違法事實不清楚或違法行為不成立的;

(六)違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的;

(七)法律法規(guī)規(guī)章不予行政處罰的其他情形。

2、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕行政處罰:

(一)如實陳述違法行為的;

(二)主動減輕違法行為危害后果的;

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)法律法規(guī)規(guī)章應(yīng)當(dāng)從輕行政處罰的其他情形。

從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。

3、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法減輕行政處罰:

(一)受他人脅迫、誘騙、教唆有違法行為的;

(二)及時中止違法行為的;

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有重大立功表現(xiàn)的;

(四)主動消除違法行為危害后果的；

(五) 已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的;

(六)法律法規(guī)規(guī)章應(yīng)當(dāng)減輕行政處罰的其他情形。

減輕行政處罰是指適用行政處罰最低限度以下的處罰種類和處罰幅度。

4、有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰:

(一)違法行為社會危害性較小或者尚未產(chǎn)生社會危害后果的；

(二)在共同違法行為中起次要作用或者輔助作用的;

(三)行政機關(guān)未掌握違法線索前主動如實交代違法事實的，或者如實交代行政機關(guān)在案件核查、立案調(diào)查時沒有

掌握的其他違法行為的;

(四)因殘疾或下崗失業(yè)等原因，生活確有困難的;

(五)法律法規(guī)規(guī)章可以從輕或者減輕行政處罰的其他情形。

5、有下列情形之一的， 可以依法免予行政強制:

(一)違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害的;

(二)采取說服教育、勸導(dǎo)示范、行政指導(dǎo)等非強制性手段能夠達(dá)到行政管理目的的;

(三)法律法規(guī)另有規(guī)定的。

四、建立健全行政處罰“四張清單”相關(guān)的配套制度

（一）實行精準(zhǔn)執(zhí)法。

對涉及國家安全、公共安全、食品藥品安全、假冒偽劣、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、污染防治、關(guān)系人身健康和生命財產(chǎn)安全等重要領(lǐng)域，以及因突發(fā)事件啟動應(yīng)急管理的特定時期，要堅持重典治亂，加大行政執(zhí)法力度，該嚴(yán)的要嚴(yán)、該重的要重、該快的要快，涉嫌構(gòu)成犯罪的及時移送司法機關(guān)。對涉及新興產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等領(lǐng)域的一般違法行為，只要不觸碰安全底線，要給予一定合理“觀察期”，進(jìn)行適度、有效監(jiān)管。對需要達(dá)標(biāo)整改的企業(yè)，要給予必要“過渡期”,避免執(zhí)法措施“一刀切”，簡單粗暴，一關(guān)了之。

（二）采取預(yù)警提示。

對非因主觀故意造成的過錯行為，可以采取預(yù)警、提醒等方式，幫助執(zhí)法相對人特別是企業(yè)及時糾錯改正，在社會商譽、資格認(rèn)定、優(yōu)惠政策享受等方面不受影響，確保企業(yè)不因小過失而貽誤大發(fā)展。

（三）實施容缺執(zhí)法。

在違法情形輕微的情形下，在法定范圍內(nèi)給予執(zhí)法相對人自我糾錯的空間，可以依法不罰款、不暫扣許可證件，并主動指導(dǎo)、督促執(zhí)法相對人及時糾正。

（四）推行柔性執(zhí)法。

根據(jù)執(zhí)法案件的具體情況，可以采取說服教育、勸導(dǎo)示范、行政建議、行政指導(dǎo)、行政約談、行政告誡、行政回訪等方式積極推行柔性執(zhí)法。

五、工作要求

（一）全市各級行政執(zhí)法單位要高度重視，采取有效措施確保高質(zhì)量完成行政處罰“四張清單”的各項任務(wù)。市級各行政執(zhí)法單位要以現(xiàn)行有效的權(quán)責(zé)清單為依據(jù)，牽頭編制適合本單位本系統(tǒng)適用的行政處罰“四張清單”，并做好“四張清單”的公布實施和動態(tài)調(diào)整等工作，同時要指導(dǎo)和督促下級執(zhí)法單位抓好具體實施，確保本系統(tǒng)保質(zhì)保量完成任務(wù)。

請各行政執(zhí)法單位按照本《指導(dǎo)意見》，填寫《克拉瑪依市行政處罰“四張清單”》（格式見附件），并于7月30日前依法公布、執(zhí)行，并送市司法局備案。

（二）各區(qū)行政執(zhí)法單位根據(jù)實際，做好行政處罰“四張清單”的認(rèn)領(lǐng)和具體實施，不再單獨編制清單。各區(qū)司法局要充分發(fā)揮執(zhí)法協(xié)調(diào)監(jiān)督的作用，組織本級政府所屬行政執(zhí)法單位及時與市級執(zhí)法單位對接，及時認(rèn)領(lǐng)和嚴(yán)格落實好行政處罰“四張清單”；同時要開展專項督查，對推進(jìn)和落實不力的，要及時提出監(jiān)督意見，確保本地區(qū)工作落實到位。

（三）此項工作時間緊、任務(wù)重、要求高，各執(zhí)法單位要切實做好工作的組織協(xié)調(diào)、督促落實，對本單位行政處罰“四張清單”進(jìn)行合法性審查把關(guān)。此項工作已納入年度績效考核，市司法局將積極對各執(zhí)法單位的行政處罰“四張清單”編制工作進(jìn)行指導(dǎo)。

附件：附件.docx